<s id="5rtma"></s>
    1. <th id="5rtma"></th>
    2. <th id="5rtma"></th>
          1. ?
            Sci論文 - 至繁歸于至簡,Sci論文網。 設為首頁|加入收藏
            當前位置:首頁 > 管理論文 > 正文

            美國出口管制調整對中國高新技術企業的影響及對策探討論文

            發布時間:2022-03-10 09:33:30 文章來源:SCI論文網 我要評論














              SCI論文(www.0546wclm.com):

              摘 要:隨著經濟全球化的發展,我國更多的企業走向全 球化經營,面對各國不一的出口管制規定和不斷加強的政 府監管,依據我國的出口管制法規定建立完備的企業合規 管理體系,可以更好地確保我國企業在經濟全球化背景下 的域外發展。本文從美國出口管制制度調整出發,分析其 對我國企業的影響,探析我國企業應當如何完善企業合規 管理制度。

              關鍵詞:出口管制;企業合規管理;ECRA;經濟

              一、美國出口管制制度調整

              1.美國出口管制制度發展概述

              美國現行的出口管制體系起源可以追溯至20世紀 30年代,美國頒布《1949年出口管制法》,禁止軍民兩 用核心物資在社會主義國家流通。隨著社會發展和戰略 措施的調整,美國國會一直嘗試制定新的出口管制法, 并于1969年和1979年分別改革出臺《出口管制法》,當 時的出口管制法更強調國家經濟的發展和國際合作的進 步,重視出口對一國經濟發展于競爭實力的重要性,適 當放松出口管制。隨著國際經濟形勢的發展變化,美國 商務部工業與安全局(BIS)根據《1979年出口管制法》 (EAA)授權制定了《出口管制條例》(EAR),作為 實施兩用物項出口管制的主要法律規則,EAR的出臺提 高了出口管制政策透明度,放寬了部分管制措施[1]。

              在美國出口管制體系中, 其國務院負責管理軍用 品,商務部負責軍民兩用物項,其中商務部主管出口管 制的機構是產業與安全局,出口管制制度法律體系主 要分為以1976年的《武器出口管制法》(AECA)為基 石,國務院通過《國際武器貿易條例》(ITAR)具體實 施的軍用技術出口管制;及以1979年的《出口管制法》 為基礎,商務部制定《出口管制條例》具體實施的軍民 兩用技術出口管制。

              2018年8月1日,美國BIS對EAR進行修訂,出臺了 《2018年出口管制改革法案》(ECRA),進一步對EAR 進行細化和完善,對之前不夠明確的內容進行進一步闡 述,擴大了美國出口管制的范圍,強化美國對于高新技術領域的管制,是對美國政府關于出口管制規定和實踐 的系統化、法典化,明確并強化美國在高新技術領域的 競爭優勢[2]。

            \

              2.ECRA的調整內容特點

              ECRA調整最主要的是對EAR在技術領域的管制漏 洞的填補。首先對“技術8989”補充解釋為“物品的開 發、生產、使用、操作、安裝、維護、修理、大修或翻 新所需的信息”和“在其創建的任何階段提供的信息, 如基本信息和技術訣竅”,這種模糊性的規定,使得該 定義潛在范圍甚至可以包含未來科技和產業發展具有重 要作用的技術;其次,對“關鍵技術”增添了“新興關 鍵技術”,要求對美國國家安全至關重要的關鍵敏感技 術進行及時監控和全階段管控,并要求BIS利用所有相關 政府機構、行業組織、學術機構等資源和權利識別描述 “新興關鍵技術”,要求商務部長、國務卿和國防部長 利用相關多邊出口管制制度,及時敏銳地將新興關鍵技 術加入控制技術清單中,日后美國凡是所涉技術的出口 將會更加嚴格[3]。

              ECRA對出口管制的影響范圍進一步擴大,以強化 美國對于先進技術和產業的把控。除在出口管制對象方 面,規定兩用出口管制不僅管制技術,還包括含有技術 的產品,以及相關軟件和源代碼,還明確美國的出口管 制范圍不僅包括直接出口行為,還包括進口國對第三國 的再出口行為,以及進口方在進口國內對第三方的技術 轉移行為;美國監管的范圍超越出口和再出口的范圍, 涵蓋美國國內轉讓和物品在國外使用用途情況的變化, 具有域外“長臂管轄”效力。提高了對違反出口管制行 為的處罰力度,對軍民兩用物出口管制的刑事和民事處 罰標準進行修改和提高[4]。

              二、美國高新技術領域出口管制調整對我國企業造 成的影響

              隨著經濟全球化的發展,國際形勢深刻演變,國家 間的國際力量對比形式和國家安全的內涵都出現了新的 變化,以國家經濟利益和國家經濟競爭力為核心內容的 國家經濟安全,開始成為國家安全范疇和國家間國際力量對比的重要組成部分,高新技術產業更是一國經濟競 爭力的核心。美國對于高科技技術及相關產品的出口限制歷史悠久,在中美科技技術貿易關系中美國作為科技 強國一直處于輸出者的地位,中國受限制影響較大,有 些企業曾因缺少核心零部件一度陷入產業斷鏈狀態。

              ECRA對高新技術出口管制的調整,實現對內投資 限制、對外出口管制的雙向收緊,形成對關鍵技術的閉 環保護,全面收緊對新型和基礎技術外流的管控力度, 2019年10月8日BIS將涉及安全設備和人工智能領域的20 家政府機構和8家科技公司列入清單,同年11月19日出 臺一份框架草案, 列出人工智能、量子計算等14個新的 考慮加強管制的領域[5]。

              三、前述背景下完善建設企業合規管理體系的建議

              在當今國際經濟全球化背景下,國際間經濟貿易聯 系愈發緊密,中國作為世界第二大經濟體,世界第一貿 易大國,在國際經濟中的發展和所發揮的作用影響力十 分重大,我國也于2020年10月正式頒布了《中華人民共 和國出口管制法》,這也是對我國進出口企業合規管理 改革的一項重要的風向標。

              在國際大背景的推動下,我國的企業更多地走向了 全球化經營,面對各國不一的出口管制規定、不斷加強 的政府監管,建立完備的企業合規管理體系可以最大限 度地降低企業被制裁的風險,確保企業樹立誠信負責的 國際形象,取得相關國家監管部門的信任。對于涉及從 美國進口高科技產品、零件的企業,除了應當嚴格按照 BIS規定的九個關鍵因素,更要依據我國的出口管制立法 建立規范的企業出口管制合規管理體系。具體包括:管 理層承諾、風險評估、書面出口管理和合規計劃、合規 培訓、從頭至尾出口合規安全性和篩查、保存記錄、出 口合規監控和審計評估、處理和匯報出口合規性問題和 違規行為,并采取糾正措施[6]。

              1.重視企業合規文化建設,管理層承諾

              倡導和規范企業文化, 將企業合規融入企業文化 中,強調正直與誠信,學習企業管理政策聲明,進行管 理層承諾,由企業董事會和高級管理層作出表率,使合 規深入企業每個人的思想中[7]。

              2.規范企業合規管理部門工作,健全企業合規管理 制度

              企業應設立專門的出口管制合規管理部門,并確保 其獨立性,有獨立的架構和匯報線,確保風險評估結果 直接傳遞給企業高層。對于該部門內部的管理工作也應 當重視,可以聘請專業的法律顧問,對企業內部員工進 行專業的合規培訓,確保合規管理部門能夠依據合規管 理制度標準化的操作流程和具體的管控措施,確保企業 內部及時、全面、公正地對企業行為進行調查,發現潛在的違反出口管制的行為并妥善處理,全面負責企業的合規風險管理,確保企業行為全面合規。

            \

              3.建立詳細的交易程序,形成書面記錄

              企業應當對交易項目進行更加詳細的分析分類, 對所有項目進行全面的出口管制合規安全篩查。具體來 說,主要是審查是否屬于被拒人員名單、是否屬于實體 清單、是否屬于防擴散制裁名單等,并應由企業出口管 理合規部門形成詳細的書面記錄以備核查。

              4.完善合規體系中違規后補救措施的規定制度

              2019年12月13日,美國司法部調整出口管制制裁 方面的執法政策,此次修訂對企業發現自己有違規行 為后,應如何補救提供了參考。修訂的主要內容是鼓 勵企業自我披露可能違反美國出口管制法的行為,并 要求企業直接向司法部國家安全司報告,對進行自我披 露并積極配合執法部門調查的企業,美司法部將給予其 如減免罰金、不向涉案企業指派“監督員”等“優待措 施” [8] 。針對這一項調整,更說明我國企業應當加強企 業自查與健全相應的補救措施機制。

              5.定期評估審計企業合規管理部門工作

              為避免合規政策書面程序與實際操作之間可能存在 的不同步情況,企業應當聘用有豐富經驗的審計人員、 法律和貿易控制合規人員,并且定期進行內部檢查和核 查。在審計和評估后,還要有相應的糾正措施和后續程 序,如有違反企業合規管理制度的行為,則應對負責人 和直接責任人進行處罰,促進和確保企業合規管理部門 認真落實和執行企業合規管理制度。

              參考文獻

              [1] 黃明海.出口管制制度國際比較及中國立法完善研究[D].對外經濟貿易大學,2018.

              [2] 衛平,張朝瑞.美國對華高技術產品出口管制及其對兩國貿易影響[J].工業技術經濟,2018(2):76-85.

              [3] 夏夢雅.美國加強出口管制對我國高新技術企業的影響與對策分析----以美國對華為的打壓為例[J].成都行政學院 學報,2019(4):57-61.

              [4] 魏簡康凱.美國出口管制改革對中國的影響及應對[J].國際經濟合作,2018(11):33-36.

              [5] 程慧.中國出口管制立法的完善[J].國際經濟合作, 2012(6):88-91.

              [6] 何婧.出口管制理論研究[J].長安大學學報(社會科學版),2017(11):79-85.

              [7] 姜輝.美國出口管制的貿易損失效應對我國的啟示[J].上海經濟研究,2019(3):120-128.

              [8] 周萬里,陳泉程.中興通訊出口管制案的合規分析[J].律師看合規,2019(4):44-48.

              關注SCI論文創作發表,尋求SCI論文修改潤色、SCI論文代發表等服務支撐,請鎖定SCI論文網!


            文章出自SCI論文網轉載請注明出處:http://www.0546wclm.com/guanlilunwen/36294.html

            發表評論

            Sci論文網 - Sci論文發表 - Sci論文修改潤色 - Sci論文期刊 - Sci論文代發
            Copyright ? Sci論文網 版權所有 | SCI論文網手機版 | 豫ICP備2022008342號-1 | 網站地圖xml | 百度地圖xml
            永久不封国产毛片av网煮站
            <s id="5rtma"></s>
              1. <th id="5rtma"></th>
              2. <th id="5rtma"></th>