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            提單轉讓的法律效力研究論文

            發布時間:2022-05-07 10:34:27 文章來源:SCI論文網 我要評論














            SCI論文(www.0546wclm.com):

              摘要:提單是國際貿易中不可或缺的重要單證之一,提單轉讓是提單制度的核心[1]。本文從提單轉讓的概念入手,運用案例分析方法,結合某礦公司和某田通商的糾紛案,對提單轉讓的法律效力問題進行了研究分析,得出如下結論:1.提單轉讓時托運人運輸合同項下的訴權并未消失,托運人仍然享有訴權;2.提單轉讓并不意味著運輸合同的轉讓。最后,結合《鹿特丹規則》對我國《海商法》的未來發展提出了幾點建議,對我國航海事業的發展具有深遠意義。
             
              關鍵詞:提單轉讓;法律效力;立法措施
             
              海上貨物運輸中提單是一個非常重要的單證[2],其中提單轉讓的問題由于法律沒有做出明確的規定,因此在實務界存在很多糾紛。提單轉讓的法律問題研究在學術界比較熱門,本文主要研究提單轉讓的法律效力。由于我國目前《海商法》在提單轉讓的問題的立法上尚有缺陷,參考《鹿特丹規則》中對于提單轉讓問題的相關立法提出幾點建議,以期在修改《海商法》時能夠重視提單轉讓方面的立法,使得我國《海商法》在實踐中得到更好的運用。本文研究的對象專指貨物運輸環節中的已轉船提單中的可轉讓提單,即指示提單和不記名提單[3]。
             
              一、提單轉讓的概述
             
              當前對于提單轉讓還未有明確的定義,提單轉讓在國際貿易中重要性不言而喻,因此有必要對其做出明確的定義。有的學者認為,提單的轉讓是國際貿易的貨物交付環節中在實際交付之前,以背書或者交付的形式將提單交給合法的提單受讓人的民事法律行為[4]。但筆者認為,提單轉讓的涵義不僅僅是簡單指出其交付方式就可以完美解釋。從“轉讓”二字的含義上來看,有學者在分析“轉讓”的涵義時曾用到中英文結合對比由此來深入闡釋[5]。眾所周知海商法是一門具有極強的實踐意義的法律學科。在實踐中,不同場合“轉讓”的涵義也有所不同。有學者認為,“提單轉讓又稱‘準流通’,它是介于普通轉讓和流通間的特殊存在”[6]。另外一種聲音認為提單轉讓和票據流通的實質是一種有價證券,證券是一種票據,具有流通性,因此提單也具有流通性[7]??偨Y來說,提單的轉讓程序比一般的債的轉讓嚴,比票據的流轉松;提單轉讓的程度比一般債的轉讓高,比票據的流轉低。簡而言之,提單轉讓是一種特殊債的轉移,介于普通的債與票據流轉之間。
             
              關于提單轉讓的債權關系,大多數學者比較認同如下觀點:提單在轉讓之后,承運人和收貨人或提單持有人之間的債權債務關系,由提單規定所確定。因此,有學者提出提單的債權關系指的是:“提單持有人與承運人之間由于提單存在而產生的債權債務關系”[8]?;诖?,本文認為提單轉讓是“提單持有人和承運人之間的關系基于提單存在,由于提單項下的權利義務關系產生的債的關系”,而提單持有人應定義為:由承運人簽發的可轉讓提單,經正當途徑流轉,從而取得提單占有權的人。

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              二、提單轉讓的案例分析
             
              提單轉讓主要的矛盾問題是提單的轉讓,這是否意味著運輸合同的轉讓?而提單轉讓是一個實踐性很強的問題,我們可以從某礦公司和某田通商的糾紛案[9]中更加深刻地了解提單轉讓的內容。因為貨船卸貨時發生錯卸,某礦公司將某連公司作為本案被告,訴至??诤J路ㄔ?,請求法院判處某連公司賠償損失并承擔訴訟費用[10]。由于該案涉及法律關系較為復雜,以下圖作為梳理:

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            圖 1    貿易流程圖
             
              一審和二審法院認為,本案實質是海上貨物運輸合同糾紛案件,某連公司作為運輸合同的實際承運人,應對貨物的錯誤卸載行為承擔民事責任。而最高人民法院則認為,“某盛”輪實際由某豐公司期租使用,某礦公司與某連公司既沒有租船合同的關系,又沒有提單能證明存在運輸合同的關系,所以,某礦公司沒有合同依據起訴某連公司。此外,提單經過兩次背書轉讓至某田通商手中,所以某礦公司與承運人不再具有法律上的利害關系,對于“某盛”輪的錯誤卸載行為造成損失的損害賠償請求人,應該是某田通商。某田通商依據合同可以向某礦公司索賠,并且某礦公司已經做出了通融賠付,因此,某礦公司運輸合同項下的權利已經提單的轉讓一并轉給了某田通商,不再具有對貨物的索賠權。某礦公司作為托運人,提單項下的貨物的損害索賠無法律依據,不具有對某連公司的訴權。
             
              綜上所述,本案爭議的焦點是,提單轉讓后,作為托運人的某礦公司是否享有訴權?也即,提單轉讓是否意味著海上貨物運輸合同的一并轉讓?整理國內外有關提單和運輸合同的關系,主要有以下幾種觀點:有學者認為,“提單轉讓意味著運輸合同一并轉讓給提單持有人或第三方收貨人”[11]。此種觀點認為提單項下權利的轉讓屬于《民法典·合同編》范疇的權利轉讓,應該使用《民法典·合同編》有關權利轉讓的相關規定。又有學者認為:在海上貨物運輸合同中若托運人和收貨人不是同一個人,則合同是在第三人合同的理論基礎上成立的,即托運人在訂立合同時是以收貨人的利益訂立的。收貨人或者提單持有人作為第三方受益人可以以自己的名義要求承運人履行運輸合同項下的交貨義務。同時也可以在承運人違約時請求賠償損害[12]。還有學者認為提單持有人和承運人之間的關系其實與證券關系相類似,權利和托運人在簽訂運輸合同時所產生的權利是兩種權利,權利產生于提單簽發時,消滅于提單失效時,實際持有提單方可享受權利,有提單才有權利。這種學說在我國并不常見,但在希臘的《海事私法典》中有相關記載。我國臺灣學者楊仁壽則認為提單持有人的權利義務直接源于法律的明確規定,而不是由合同的訂立或者讓與等來確定的。
             
              關于提單轉讓的法律效力問題學術界爭議較大,針對提單轉讓是否意味著運輸合同的轉讓這一焦點問題,作者認為提單的轉讓并不意味著運輸合同的轉讓。若提單轉讓將運輸合同項下的權利一并轉讓,那么如果出現類似于某礦公司這樣的情況托運人將面臨求助無門的現象,托運人負責環節未出錯,最后卻要由托運人來承擔損失,這樣不利于對托運人的保護,也不利于航運市場的發展。
             
              三、關于完善我國提單轉讓法律制度的對策及建議
             
              我國《海商法》是一部典型的移植法,在法律制定之初主要是借鑒了當時的《海牙-維斯比規則》和《漢堡規則》等國際公約。我國在提單轉讓方面的立法僅僅只是概括性地做出了規定,很多時候針對提單轉讓問題的研究是借鑒我國現有的《民法典》,從票據的流通和債權債務關系的方面入手進行解釋的,但因提單具有其特殊性,不能單憑一般的票據流通或者債權債務關系的轉讓來解釋,因此使得我國在現今國際貿易環境復雜的情況下,針對該方面糾紛的解決不存在優勢可言。本文針對提單的轉讓制度的問題參照《鹿特丹規則》,提出幾點建議,以期完善我國的《海商法》,對我國航海事業的發展有重要意義。
             
             ?。ㄒ唬┟鞔_提單轉讓的主體權利問題。我國《海商法》沒有對提單的轉讓問題作出明確的規定,條文中僅有海上貨物運輸的基本概念、托運人的義務、提單的性質、貨物交付等的相關問題?!逗I谭ā返谄呤藯l沒有對提單關系的性質等作出明確的規定,這種模糊性導致了在研究中和司法過程中出現諸多的矛盾和沖突,例如:提單轉讓后托運人是否擁有訴權問題,承運人和托運人之間合同關系是否終止等模糊解釋問題。因此,建議《海商法》中應明確提單轉讓的主體權利問題。

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             ?。ǘ┟鞔_提單持有人的權利?!逗I谭ā吩谛薷臅r,建議明確提單持有人在運輸合同項下應享有的權利和履行的義務。比如,參照《鹿特丹規則》第五十七條的規定,明確可轉讓的權利包括提貨權和控制權。此外,修改《海商法》時可以加入控制權的概念。確認提單持有人的訴權。筆者認為,此處應該修改為:當提單持有人根據提單項下的提貨權,對提單項下貨物的控制權以及針對提單項下貨物由于承運人的原因造成的損失請求損害賠償時,提單持有人可以憑提單對承運人提起訴訟。
             
             ?。ㄈ┩羞\人訴權的確定。在提單發生轉讓之后,針對托運人的訴權問題,《海商法》應當予以明確規定。應該在《海商法》中增加條文:“提單轉讓后托運人享有運輸合同項下除提貨權、對提單項下貨物的控制權以及針對提單項下貨物由于承運人的原因造成的損失請求損害賠償外的其他權利,在托運人舉證證明其受到的損害是由于承運人違反運輸合同規定造成的時,托運人可以依據運輸合同對承運人提起訴訟。”
             
             ?。ㄋ模└鶕?ldquo;權利義務異步性”規定提單的轉讓。在提單轉讓涉及部分運輸合同的權利義務的轉讓時,我國目前一直采用的是權利義務的一并轉讓,根據《鹿特丹規則》的第五十八條規定,權利義務可以異步轉讓。即只有在提單持有人行使了運輸合同項下的相關權利時,如提單持有人根據提單行使了提貨權,那么提單持有人才應該承擔運輸合同向的相應義務,如支付運費及其他相關費用。如果提單持有人沒有行使運輸合同下的權利,當然不用承擔運輸合同下的義務。這樣的修訂更有利于保護提單持有人以及中間商還有銀行的利益,也更有利于國際貿易的發展。
             
              四、結論
             
              提單在國際貿易中扮演著重要的角色,本文針對提單在國際貿易運輸環節中的轉讓問題進行了深入分析,文章著重從提單轉讓的法律性質和效力進行分析,對各國不同的法律規定和不同學說進行闡述得出以下結論:提單的轉讓本身就是一個復雜的實踐性較強的問題,提單的轉讓并不意味著運輸合同的轉讓,雖然提單的轉讓涉及部分運輸合同的轉讓,但出于提單的特殊性考慮只能認為在某些特殊的情況下由于某些特殊的權利的行使,提單持有人可以依據運輸合同項下的特定權利對承運人擁有訴權,此時是否意味著運輸合同項下的托運人的訴權就消失了呢?筆者認為托運人的訴權并未消失,托運人仍然享有訴權,但是,能否依據此權利獲得損害賠償,不同的案例應該分情況討論。結合我國《海商法》目前存在的問題,作者提出了以下四點建議:1.明確提單轉讓的主體權利問題;2.明確提單持有人的權利;3.托運人訴權的確定;4.根據“權利義務異步性”規定提單的轉讓。提單問題是一個復雜的問題,本文對于提單轉讓問題的分析僅在當前國際形勢中適用,未來關于提單問題將會隨著時代的發展而更加棘手,因此提單問題也是一個隨時代發展而變化的問題。
             
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